纪检监察机关权力运行廉政风险防控措施(参考目录)x10篇

纪检监察机关权力运行廉政风险防控措施(参考目录)x10篇纪检监察机关权力运行廉政风险防控措施(参考目录)x　纪检监察内部控制风险点及防控措施详表权力类别权力事项名称廉政风险点防控措施　行政管理类　1.信访举报件处理　1.信访件受理工作缺乏具体下面是小编为大家整理的纪检监察机关权力运行廉政风险防控措施(参考目录)x10篇,供大家参考。

篇一：纪检监察机关权力运行廉政风险防控措施(参考目录)x

监察内部控制风险点及防控措施详表 权力类别 权力事项 名称 廉政风险点 防控措施

　行政管理类

　1.信访举报件处理

　 1.信访件受理工作缺乏具体办理方式和时限要求，易导致信访件久办不结、流转失控等问题； 2.在信访受理过程中，故意瞒、压、扣； 3.碍于情面或压力，不按规定提出处理意见； 4.当组室领导批示征求厅内相关处室意见时，因工作不到位、理解有偏差等原因导致信访件运转失控； 5.要求查报结果的转办件转出后，因督办不力导致迟迟不能结案； 6.转办实名举报时，未按照《国务院信访条例》规定保护、答复举报人，导致举报人遭打击报复或引发争议的。

　前期预防措施

　1.严格执行《国务院信访条例》规定，及时受理、办理信访举报件； 2.适时制定组室信访举报管理办法，进一步明确受理登记、受理范围、审批权限、运转管理、督促办理、考核管理等内容和事项； 3.对属于监督职责范围内的信访举报件，及时提出处理建议，视情况进行集体讨论提出调查处理意见。

　中期监控措施 1.定期对信访举报件受理和运转情况进行查验核对，及时发现问题，督促办理； 2.对属于监督职责范围内的信访举报件，要做到运转有登记、批示有记载、处理有依据、结果有反馈、件件有着落。

　后期处置措施

　1.对信访管理制度执行不到位的,适时予以告诫提醒，促其改正; 2.对制度执行有偏差或不按规定受理信访举报的,予以批评教育并及时纠正,对造成严重后果的，进行责任追究。

　行政管理类

　 2.案件调查

　 1.案件受理、调查、管理等制度不够健全和完善，缺乏必要的监督制约机制和办案考核问责机制； 2.收到举报或发现案件线索后，故意隐瞒不报、不处理或不及时处理、通风报信； 3.制定调查方案时，故意夸大或缩小案情； 4.调查过程中不如实记录被调查人的陈述，歪曲、捏造证据材料； 5.私自接触有关涉案人员和其他相关人员，泄露案件调查情况以及相关工作机密； 6.对追缴的违纪款物不及时上报，私存、自用或擅自处置； 7.对相关政策法规不熟悉，案件定性不准，取证不充分，提出的处理建议不合法、不合规、不适当； 8.利用案件调查工作之便谋取私利。

　前期预防措施

　1.严格执行《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》及其实施细则、《行政监察法》及其实施条例和有关派驻机构办案规定等相关法规制度； 2.建立、完善并严格执行案件线索登记台账和集体排查制度、调查方案集体研究制度、调查回避和监督制度、办案回访和责任追究制度； 3.明确办案岗位职责，加强对办案人员的思想道德和职业道德教育，强化办案工作纪律和廉政纪律； 4.办案人员要加强党纪条规、法律法规、办案知识技能的学习和锻炼。

　中期监控措施

　1.加强对制度制定和执行情况的监督检查,定期考核评估,促进制度不断健全完善,提高制度执行力。

　2.定期对规章制度进行清理和修订,提高制度的针对性和可操作性； 3.加强案件督办和管理工作，明确案件受理时限和责任要求，定期上报举报线索处理情况，严格内部考核管理； 4.坚持两人以上谈话制度，严格执行涉案款物管理规定； 5.加强案件审理工作，探索建立案件检查审理提前介入制度。

　后期处置措施

　1.对办案制度执行不到位的,适时予以告诫提醒，促其改正; 2.及时检查发现在办案过程中存在的问题,予以告诫提醒，进一步对相关制度机制进行完善; 3.对办案过程中发生违规违纪行为,视情节轻重，追究相关人员责任。

　 3．案件审理、申诉复查

　 1.不严格按照《党的纪律检查机关案件审理工作条例》、《关于审理党员违纪案件工作程序的规定》、《监察机关审理政纪案件的暂行办法》和《监察机关处理不服行政处分申诉的办法》进行审理和申诉复查； 2.对案卷审阅不认真、不细致，对违法违纪问题定性不准确； 3.对违法违纪问题不能提出恰当的处理意见与建议； 4.对原处分或原结论在定性量纪上是否准确恰当判断不准，提出错误的意见或建议。

　 前期预防措施

　1.认真学习并严格执行《党的纪律检查机关案件审理工作条例》、《关于审理党员违纪案件工作程序的规定》、《监察机关审理政纪案件的暂行办法》和《监察机关处理不服行政处分申诉的办法》，依纪律规定按工作程序开展案件审理、申诉复查工作； 2.适时制定组室案件审理和申诉复查工作办法和操作规程； 中期监控措施 1.严格按照工作流程开展审理工作，注意形成工作记录以便随时抽查； 2.严格按照工作流程开展申诉复查工作，注意形成工作记录以便随时抽查。

　后期处置措施

　1.对案件审理、申诉复查制度执行不到位的,适时予以告诫提醒，促其改正; 2.对案件审理、申诉复查制度执行有偏差或不按规定审理的,予以批评教育并及时纠正,对造成严重后果的，进行责任追究。

　4.专项监督检查

　1.专项监督检查相关制度不够健全，专项监督检查工作没有形成长效机制； 2.专项监督检查工作缺乏针对性、时效性，流于形式； 3.确定专项检查项目时有倾向性选择或不选择某个被检查单位； 4.制定检查方案有倾向性地避开专项检查的主要内容； 5.检查工作不认真，未严格执行检查方案； 6.发现被检查单位违规问题隐瞒不报； 7.对被检查单位违规问题夸大其词，提出处理意见建议不恰当； 8.对被检查单位违规问题整改落实督促不利； 9.索取、收受被检查单位钱物或接受可能影响公正执行公务的宴请和高消费娱乐活动。

　前期预防措施

　1.严格执行《行政监察法》及其实施条例、廉政准则、《财政部领导班子和领导干部监督管理暂行办法》等相关规定； 2.健全专项监督检查工作制度办法； 3.加强对检查人员的思想道德和职业道德教育，强化检查工作纪律和廉政纪律； 4.检查人员要加强对有关工作和事项的学习，熟悉相关法律法规、工作规则和程序； 5.明确专项检查工作职责，制定检查工作方案； 6.建立健全检查方案报批制度、重要检查线索集体排查、重大问题集体研究和检查情况集体汇报制度，完善检查结果报告制度，建立案件线索移送，严格回避制度。

　中期监控措施

　1.加强对制度制定和执行情况的监督检查,定期考核评估,促进制度不断健全完善,提高制度执行力; 2.定期对规章制度进行清理和修订,提高制度的针对性和可操作性。

　3.坚持两人以上检查制度，明确各自职责权限,相互监督制约。

　后期处置措施

　1.对监督制度执行不到位的,适时予以告诫提醒，促其改正; 2.对监督制度执行有偏差的,予以批评教育并及时纠正,对检查过程中发生违规违纪行为,视情节轻重，追究相关人员责任进行责任追究； 3.及时检查发现监督检查过程中存在的问题,进一步对相关制度机制进行完善,对工作流程进行规范。

篇二：纪检监察机关权力运行廉政风险防控措施(参考目录)x

纪检监察室 1. 1 信访案件办理流程图

　经办人收取举报件（ 来信、网络）、 接听来电等 经办人按规定拆封、 阅信、分类登记 经办人提出处理意见，

　报处室领导 处室领导批示处理意见 纪委书记批示处理意见 有线索或有调查价值的， 组织核实、 办理举报事项或转相关职能部门办理， 符合立案条件的立案调查。

　无线索或无调查价值的，

　暂存处理 查实违纪事实的给予党政纪处分或给予其他处理； 调查确认举报失实的不予处理。

　视情况反馈举报人 材料归档

　2 1. 2 信访案件办理廉政风险点及防控措施一览表 处室名称 岗位名称 环节名称 涉及对象 廉政风险点 及表现形式 风 险 等 级 防控措施 纪检监察室 监审、纪检 举报件办理 经办人 1. 对举报的信件等情况隐匿不报；

　2. 在核实办理信访事项 中 隐 瞒 或 歪 曲 事实。

　中 1. 加 强 职 业 道 德 教育， 自 觉遵守纪检监察 信 访 举 报 相 关 规定；

　2. 核实处理信访举报事项由两人办理；

　3. 加强对处理情况的审核。

　1. 加 强 职 业 道 德 教育， 自 觉遵守纪检监察 信 访 举 报 相 关 规定；

　2. 开展信访（ 举报）事项督办；

　3. 严 格执行《福建省林业厅纪检监察信访管理暂行办法》。

　1. 加 强 职 业 道 德 教育， 自 觉遵守纪检监察 信 访 举 报 相 关 规定；

　2. 严 格执行《福建省林业厅纪检监察信访管理暂行办法》。

　纪检监察室主

　任 利 用 职权， 违规办理举报件事项或指使纪检监察人员 违规办理举报件事项。

　高 纪委书记 利 用 职权， 违规办理举报件事项或指使纪检监察人员 违规办理举报件事项。

　高

　3 2. 1 招投标及验收监督流程图

　 选择招标代理机构 监督编制招标文件 发布招标信息 抽选评标专家 开标评标定标 项目 验收 考察定标、 公示、 发出 中标通知书 监督签订供货合同 归档汇编材料

　4 2. 2 招投标及验收监督廉政风险点及防控措施一览表 处室名称 岗位名称 环节名称 涉及对象 廉政风险点 及表现形式 风 险 等 级 防控措施 纪检监察室 监审、纪检 招投标及验收监督 经办人 1、 不按规定随机抽取招标代理机构、 评标专家； 泄露评标专家名 单、 标底、 评标细则；

　2 、 招 标验收环节 薄弱， 缺乏制度保障，存在监督真空。

　中 1、 认真执行国家和省基本建设、 大宗物资设备采购法律法规，修订完善学校招标工作规程等制度， 严 格程序， 公开透明， 阳光采购；

　2、 督促有关部门加强招标验收环节制度建设。

　纪检监察室主任 1、 没有制定招标工作纪律规定；

　2、 接受投标人宴请和钱物， 向 评标专家说情； 对违反规定的决策没有制止。

　高 1、 制定招标工作纪律规定；

　2、 及时制止违反招标规定与程序的决策。

　纪委书记 对违纪违规问题不纠正， 不处理。

　中 1 、 坚持招 标采购 公平、 公正、 公开原则，加强对基建项目 权力运行的全程监控， 加强对邀请招标、 竞 争性谈判、 询价采购和单一来源采购的监督管理；

　2、 加强对招标部门、监管 部门 工作人员 进行反腐倡廉教育。

篇三：纪检监察机关权力运行廉政风险防控措施(参考目录)x

监察机关权力运行廉政风险及防控措施参考目录权利风险点类别1.受理（2）来信不登记，重要信息不摘录。（3）不按要求及时提出拟办意见。（一）信访举报承办权2.办理（4）擅自作“待查”、“暂存”、“转办”、“诫勉谈话”处理。信访室党风室纠风室执法室检查室纪工委干部室等信访举报受理人风险描述（1）私自扣压、销毁或存放信访件。风险部门风险岗位 防控措施 1.信访件专人受理、拆阅；2.信访件收到后应及时如数登记、如实摘录；3.室主任定期调阅信访件受理、登记、摘录情况1.信访件登记后一般应在24小时内提出拟办意见，呈报审批；2.室主任定期对信访件办理情况进行检查；3.严格规范“待查”、“暂存”、“转办”、“诫勉谈话”条件和工作程序，并加强监督检查。监控负责人信访举报受理人主任或副主任（5）擅自扣押呈批件。3.批阅（6）故意久拖不批阅或批阅而无明确意见。（7）对信访件反映的重大问题故意不予筛选4.线索筛选（8）筛选出来的具有可查性的线索不移交相关部门办理。领导岗位1.信访呈批件一般应在24小时内批阅，并有明确意见，特殊情况除外；2.建立信访件批阅办理情况登记制度。分管领导承办人主任1.按规定及时进行排查；2.信访案件线索的筛选意见由承办人提出，经集体讨论，由室主任审阅后报分管领导审批。主任或副主任或分管领导1

　权利风险点类别风险描述（9）应当转办的信访件不转办。风险部门风险岗位 防控措施 1.信访件应在15个工作日内进行分流，受理的信访件总量应与分流总量吻合；2.信访件作“待查”、“暂存”处理，应由室主任签呈分管领导审批；3.对反映下一级管理干部的信访件，应做好立卷待报和督办工作；4.当面交办的信访件，严格办理签收手续；5.通过公文交换站交换的信访件，做到一信一栏详细编号登记；6.定期检查分流情况1.严格实行信访调查责任制；2.信访件调查结论需集体作出；3.汇报调查情况时，全体调查人员参加1.建立案件线索登记台账，并认真做好登记工作；2、定期上报处理情况；3、严格内部监督管理。1.严格执行《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》、《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例实施细则》、《中国人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国行政监察法实施条例》等相关规定；2.完善调查方案审批制度。监控负责人（一）信访举报承办权5.分流处理（10）应当交办的信访件不交办。（11）应当督办的信访件不督办。（12）应当调查的信访件不进行调查。6.信访调查（13）调查中歪曲事实真相。（14）擅自作信访了结处理。（15）受理案件线索后，故意不安排或7.案件受 不及时安排处置。理（16）私自与涉案人员接触，跑风漏气。（17）制定调查方案时，故意夸大或缩小案情。8.初核 （18）擅自使用“两规”、“两指”措与立案 施，擅自查询、查核他人存款、擅自暂调查 扣、封存涉案款物。（19）发现涉案线索，不列入排查计划或隐瞒不报或通风报信。检查室案管室党风室纠风室执法室纪工委干部室等分流承办人主任或副主任调查承办人主任或副主任或分管领导主任检查室案管室党风室纠风室执法室纪工委干部室等案件线索管理人（二）案件检查权主任分管领导调查承办人2

　权利风险点类别风险描述（20）不坚持两人谈话制度，不如实记录被调查人的陈述，歪曲、捏造证据材料。（21）发现涉案人员和其他人员的违纪违法行为隐瞒不报，帮助涉案人规避检查。（22）放任涉案人员妨碍调查、串供、毁证、逃逸等行为，不报告、不制止（23）篡改、隐匿、丢弃、销毁对涉案人员不利的证据。（24）泄露案件调查情况以及相关工作机密，私自解除有关涉案人员和其他相关人员，跑风漏气。（25）办案人员未按照回避原则提出回避风险部门风险岗位 防控措施 监控负责人8.初核与立案调查（二）案件检查权（26）起草的调查报告故意夸大或缩小9.案件案情，未经集体研究，个人擅自提出案处理建议件的处理意见。（27）放任当事人转移、隐匿违纪款物10.违纪。款物追缴（28）故意不追缴违纪款物。（29）擅自减少违纪款物追缴的数量。11.违纪 （30）对追缴的违纪款物不及时上报，款物管理 私存、自用或擅自处置。检查室案管室党风室纠风室执法室纪工委干部室等3.严格“两规”、“两指”措施使用规定；4.健全重要案件线索集体排查制度；5.坚持两人以上谈话制度；6.严格回避制度和内部监督检查制度；7.建立重要情况市内通报制度；8.严格实行重要情况报告制度；9.严格执行办案回访制度；10.严格实行办案工作责任制。承办人1.案件调查报告应在室内充分讨论的基础上形成，完善集体研究案件调查报告的制度；2.提出的处理建议应于法有据，理由充分。1.严格执行违纪款物管理规定；2.核查并督促违纪款物的追缴；3.对名贵字画、金银首饰等贵重物品应详细登记、拍照封存管理；4.对违纪款物实行“一案一检查”。主任或分管领导3

　权利风险点类别风险描述风险部门风险岗位 防控措施 1.严格执行《中国共产党纪律处分条例》、《中华人民共和国行政监察法》、《行政机关公务员处分条例》、《党的纪律检查机关案件审理工作条例》和《中国共产党党员权利保障条例》等相关规定；2.实行2人以上案件审理制度，审理报告应在室内充分讨论的基础上完成；3.作出“从轻、从重”或“减轻、加重”处理决定，应经集体研究。1.严格落实《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》和《中华人民共和国行政复议法》等相关规定；2.严格办理申诉复查案件程序，坚持案件审理和申诉复查分离；3.严格按事实证据和处分时的政策依据办理申诉复查案件，认真落实“不错不纠、部分错部分纠、全错全纠”的要求。1.落实处分决定执行情况回告制度；2.定期对处分决定执行情况进行检查，确保处分决定送达、宣布、装入档案以及受处分人的工资、职级按规定调整到位。监控负责人（31）未落实2人以上案件审理制度,形成的审理报告不经集体讨论。12.定性量纪（32）擅自运用“从轻、从重”或“减轻、加重”情节。（三）案件定性量纪权主任分管领导审理室（33）不按规定受理申诉复查案件，不13.申诉按客观事实定性量纪，不按处分时的政复查策依据进行复查，不按要求纠正错案。承办人 14.执行 （34）对已作出的处分决定，不督促执纪律 行或者放任执行不到位。主任 4

　权利风险点类别风险描述风险部门风险岗位 防控措施 监控负责人15.调研（35）隐瞒问题、回避矛盾、不如实反映情况。16.立项（四）纠风执法权（36）不根据上级部署和地方实际确定纠风、执法和专项清理项目。纠风室执法室党风室等（37）专项清理、检查中故意漏项。降低工作标准，导致清理不彻底，监管不到位。（38）民主评议行风和落实党风廉政建17.检查设责任制检查考核中弄虚作假，谋取私利。（39）擅自使用查询、暂扣等监察权。（40）故意为责任单位或责任人开脱责任。（41）不依照有关规定追缴和责令清退18.处理 违纪违规款物或追缴、清退违纪违规款物不及时、不到位、以权谋私。（42）发现问题不报告、不处理，发现案件线索不登记移送、不调查。1.严格执行《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国行政监察法实施条例》、《中国共产党调查研究责 员领导干部廉洁从政若干准则》和任人 《中国共产党党内监督条例（试行）》等相关规定；2.健全重大事项集体研究制度、调研报告及相关资料应交全室人员审阅、讨论。1.根据上级部署和地方实际确定纠风、执法和专项清理、检查项目；立项责任人 2.纠风立项应报同级人民政府批准和上级纪检监察机关备案。1.实行严格的工作责任制；2.建立检查或调查方案报批制度；3.完善民主评议行风和落实党风责任制检查考核办法，加强对评议工作的监检查责任人 督；4.坚持集体研究重大事项制度，互相监督；5.完善内控程序，查询、暂扣文书必须经分管领导签字确认；6.落实定期回访制度；7.调查和检查必须由2人以上参加。1.坚持集体研究决定重大事项制度，全室人员参与处理意见建议的讨论；2.严格执行违纪违规款物管调查责任人 理暂行规定；3.完善案件线索管理及移送制度；4.严格“问责”制度；5.建立检查和调查结果报告制度。主任 主任分管领导5

　权利风险点类别风险描述风险部门风险岗位 防控措施 1.严格执行公务员招考录用有关规定，严格公务员招考录用程序；2、坚持公务员招考录用条件、名额、程序、结果公开、自觉接受监督。1.事先提出调动计划报相关部门审批；2、严格考察把关；3、常委会议集体研究决定。1.民主推荐票统计，必须3人以上参加，汇总后共同签名封存备查；2、民主测评、评议情况综合需全室同志集体讨论形成。1.命题专人负责，并与命题单位签订保密协议；2.试题运送需3人以上，试卷密封完好；3.考官确定专人负责、专人联系。1.考察组必须由2人组成，汇报时考察组成员必须全部参加；2、建立考察工作责任制，严格实施责任追究。1.严格民主推荐、组织考察、酝酿等工作程序；2.严格常委会议事规则和决策程序；3.落实“一报告两评议”制度。监控负责人19.招考 （43）受人情、关系影响、放宽招考范录用 围、降低录用标准。分管领导20.干部 （44）受人情、关系影响、不严格执行调动 或违反干部调动工作纪律。（五）干部选拔任用权21.民主（45）民主推荐票的统计和民主测评、推荐评议评议情况的综合中弄虚作假。测评22.笔试（46）泄露试题内容及考官信息。面试纠风室执法室党风室等承办人主任或副主任23.考察 （47）对群众反映的问题不调查、不报考核 告、故意夸大或缩小问题。24.讨论 （48）不坚持民主集中制原则和干部任决定 用条件、任人唯亲、临时动议干部。领导岗位 分管领导6

　权利风险点类别风险描述（49）贪污、挪用公款或公款私存。风险部门风险岗位 防控措施 1.严格执行《中华人民共和国会计法》及相关规定；2.加强内部审计、定期开展专项财经纪律执行情况检查；3.定期在适当范围荣宝经费收支情况。监控负责人25.财务（50）不按规定管理资金、账户。财务人员经费管理（51）为获取不正当利益，超标准或自行配置固定资产。（52）政府采购中，与供应商或者采购代理机构恶意串通，在采购过程中接收1.建立机关内部政府采购小组；2.贿赂或者获取其他不正当利益，开标前严格执行《中华人民共和国政府采泄露标底。6.物资采 经办人（六）购法》及相关规定；3.建立健全机 （53）收受回扣、贿赂或照顾熟人、亲购管理 审批人资关内部采购制度；4.对采购物资、 友等谋取私利。金档案资料把关情况定期进行检查。（54）不按规定实施招投标，不按要求资 办公厅 主任实行政府采购，或在实施过程中弄虚作产 （室）

　分管领导假、串通作弊。处（55）擅自将固定资产用于经营投资或置改变其所有权。

　固定资产权购买人 1.严格执行《行政单位国有资产管（56）不按要求建立固定资产实物账、理暂行办法》；2.建立健全固定资 价值账、购置、调入资产不及时入账。产台账和会计账簿；3.建立固定资27.固定（57）不按规定随意处置报废、报损固固定资产产购买人、管理人和处置经办人分资产管理定资产或出售固定资产、处置收入不上管理人离制度；4.定期检查固定资产实缴国库。（58）私自利用固定资产为其他单位或 固定资产处 物；5.定期在适当范围内通报固定个人进行抵押担保。

　置经办人 资产报损、处置情况。（59）受人情、关系影响违规使用、出 固定资产租、出借国有资产。

　管理人备注：在行使“六大权利”中，存在的共性风险有：违反保密纪律，向当事人或请托人泄露信访举报，案件检查、行政监督、干部任免等方面的信息；接收当事人及其请托人钱物，应邀参与吃喝玩乐，或其他交易；利用手中掌握的信息和权利威胁当事人，从中谋取私利等。各地要结合实际，制定防控措施。7

篇四：纪检监察机关权力运行廉政风险防控措施(参考目录)x

（出）机构廉政风险点及防控措施表

　派驻机构

　驻局纪检监察组

　 主要责任人

　风险类别

　廉政风险点

　防控措施

　风险等级

　权力运行方面

　1.不如实受理、登记信访举报 2.不严格按程序开展审查调查 3.追责问责避重就轻 4.日常监督不深不细 5.对被监督单位要求不严 6.对干部选拔任用监督不到位 1.严格信访受理、登记制度 2.强化审查调查程序规范 3.严格依纪依法追责问责 4.强化日常监督力度 5.依据规定，严格要求 6.严格把好干部选拔任用廉洁关 中 工作流程方面

　1.监督检查走过场、搞形式 2.重大问题不经集体研究 3.审查调查中重大问题不及时向上级请示汇报 4.审查调查流程不严格、不规范

　1.强化监督检查，杜绝形式主义 2.严格执行集体决策制度 3.严格落实请示报告制度，重大问题及时请示汇报 4.严格流程规定，按规开展审查调查

　中 制度机制方面

　1.日常管理制度不完善 2.对被监督单位监督检查制度不完善 3.组内审查调查制度不健全

　1.完善组内日常管理制度 2.完善对被监督单位监督检查制度 3.健全组内审查调查制度

　低 纪律作风方面

　1.随意泄露案情

　2.不遵守纪律，违反有关规章制度，不严格执行请示汇报 3.发现线索不查不报，压案不查

　4.和被监督单位关系过于亲近 1.强化干部教育管理，杜绝跑风漏气、泄露案情 2.严守作风纪律相关规定，严格执行请示汇报制度 3.发现线索及时汇报，按规开展审查调查 4.强化纪律意识，保持必要距离 中 主要负责人意见

　 签名：

　 年

　月

　日

　分管领导意见

　签名：

　 年

　月

　日

篇五：纪检监察机关权力运行廉政风险防控措施(参考目录)x

风险点及表现形式及防控措施 廉洁风险点及表现形式及防控措施 8 篇 廉洁风险点及表现形式及防控措施 廉洁风险点及表现形式及防控措施 1 根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：

　1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。

　2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

　3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

　4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。

　5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。

　廉洁从业风险防控措施 针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：

　1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。

　2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少 2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。

　3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。

　4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。

　廉洁风险点及表现形式及防控措施 廉洁风险点及表现形式及防控措施 2 一、廉政风险点 1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。

　2、检查时接受被检单位吃请。

　3、对检查对象索要财物。

　4、公车私用。

　二、防控措施

　1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。

　2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。

　3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。

　4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。

　廉洁风险点及表现形式及防控措施 廉洁风险点及表现形式及防控措施 3 一、指导思想 以科学发展观为指导，坚持从办公室工作实际出发，通过全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点，开展评估风险等级、制定防控措施、规范权力运行、加强监督管理、强化考核追究等手段，着力构建预防超前、制度完善、监督有力、干部廉洁的廉政风险防控机制体

　系，创造依法办事、高效做事、廉洁干事的环境，最大限度地预防和减少权力运行中不廉洁行为的发生。

　二、方法步骤和主要内容 第一阶段：动员部署阶段(20__年第一季度) (一)动员部署。及时召开全办动员大会，认真传达全区廉政风险防控工作会议精神，进行动员部署，制定下发具体实施方案，明确各股室(下属事业单位)的分工。同时结合周二集中学习等，持续加大有关廉政风险防控的学习力度，使办全员牢固树立廉政风险防控的意识和观念。

　(二)成立机构。成立本办廉政风险防控工作领导小组，下设“廉防办”(挂靠在人秘股)负责组织协调和督促检查，各挂靠单位、各股室各负其责，形成内外监控、多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。明确由办分管领导牵头抓好分管范围的廉政风险防控的职权梳理、风险查找、防控措施等防控重点，同时办挂靠单位、各股室(下属事业单位)要结合实际，指定专人负责，做到股室(挂靠单位)廉政风险防控工作与办廉政风险防控工作同步推进。

　风险等级的评定：按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度，廉政风险分为高、中、低三级：(1)高级风险为重点关注等级，指发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险;(2)中级风险为

　需要关注等级，指发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规的风险;(3)低级风险为一般关注等级，指发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。

　风险等级的管理：廉政风险等级实行分级管理、分级负责。高级风险由办主要领导负责，中级风险由办分管领导负责，低级风险由办挂靠单位、股室负责人直接管理和负责。

　办“廉防办”将排查出来的风险点和预防措施在一定范围内征求意见并公示。

　第三阶段：制定防控措施阶段(2013 年第三季度) (一)公开亮权。针对排查出来的因公开不够、权力运行透明度不高等方面存在的廉政风险，坚持把有效的内部监督与畅通的外部监督相结合，拓展信息公开范围。要充分利用网站、公开栏及宣传栏等阵地，将职权目录、运行过程、运行结果等向社会公开，主动接受监督。办“廉防办”要负责将本办履行职权情况积极对外公开，重点公开“三重一大”、民生保障等热点问题，做到及时、主动、全程，让权力在阳光下运行，消除各种潜在的廉政风险。

　(二)制度控权。要汇总排查出来的因制度不健全或制度有“漏洞”而产生的风险点，形成防控措施责任分解抓落实的方案：一方面做好当前各项廉政制度的评估，查找制度有无漏洞，

　是否隐藏部门利益，建立健全相应的防控制度，使制度更加科学、合理、管用，努力提高制度的执行力。另一方面要结合职权梳理和风险排查，建立健全相应的防控制度，让每一个风险点都能找到相应的防控措施。要按照明晰职权边界、规范工作权限的原则，对每个岗位、法定权限制定相应的规范。重要重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。

　(三)简政放权。各挂靠单位、各股室针对排查出来的因市场竞争不充分、行政管制过度而存在的廉政风险，从人、财、物、事管理等容易滋生腐败的重要权力岗位入手，构建权力公开透明运行机制;要继续深化行政审批制度改革，简化审批手续，拓宽网上审批覆盖面，提高办事速度，不断优化政务环境。

　第四阶段：建立长效机制阶段(2013 年第四季度) (一)检查考核机制。要建立本办廉政风险防控工作检查考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险点及其防范措施的落实情况进行监督检查，评估结果纳入本办党风廉政建设责任制和绩效评估考核内容。

　(二)预警处置机制。建立廉政风险信息收集、分析、通报和预警制度，由办“廉防办”指定专人负责廉政风险信息收集，对收集的预警信息进行分析，有针对性地进行预警处置，对防控措施的落实情况及时督导，在一定范围内通报预警处置情

　况，努力做到“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”，防患于未然。

　(三)风险评审机制。邀请办廉政风险评议监督员或纪检监察部门，对我办的防控制度进行审核评估，重点围绕制度的廉洁性、合法性、合理性、科学性以及是否存在利益冲突等问题，从制度设计环节开始，查找制度在内容、程序、配套等方面的不足。

　(四)动态管理机制。在廉政风险防控实践过程中，不断总结经验，推进防控机制的科学化和规范化，并结合我办各项工作发展的新要求，对新出现的廉政风险要及时制定和优化防控措施，形成廉政风险防控动态修正优化机制，推进源头治腐工作向纵深发展。

　三、工作要求 (一)明确目标，统一思想。办领导班子成员和各股室(下属事业单位)要高度重视，切实明确目标任务、主要内容、重点步骤，切实把思想统一到区纪委的决策部署上来。要充分利用各种载体，大力开展宣传工作，在全办营造勤廉风险防范的宣传氛围。

　(二)领导带头，精心组织。建立廉政风险防控制度体系，涉及面广，政策性、专业性性强。办班子成员要切实履行“一岗双责”职责，对分管范围内防控体系建设工作带头抓、亲自

　抓，查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身和分管范围内的廉政风险防控管理，确保全面推行，落到实处。

　(三)结合实际，务求实效。要立足实际，坚持把建设廉政风险防控体系与业务工作紧密结合、与贯彻落实党风廉政建设责任制紧密结合，突出抓好权力清理、风险查找、防控措施制定等防控重点，确保把风险点找全、找准，力求取得实效。

　廉洁风险点及表现形式及防控措施 现形式及防控措施 4 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。

　2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。

　（二）大宗物资采购 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的.人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。

　2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

　（三）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。

　2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。

　3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。

　4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。

　5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。

　（四）学校招生 1、违反义务教育阶段划片招生就近入学的原则，超范围、超年龄招生。

　2、在招生普查过程中弄虚作假。。

　（五）教师人事调动 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。

　2、私自调动（借用）人员。

　（六）学生学籍管理 1、不按规定审查、办理学籍。

　2、不按规定转出、转入学生。

　3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。

　（七）教师以教谋私 1、有偿家教。

　2、兜售资料。

　3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。

　4、私自收费。

　5、接受家长宴请。

　廉洁风险点及表现形式及防控措施 廉洁风险点及表现形式及防控措施 5 一、行政领导干部 风险点：（风险等级一级）

　1、在人力资源安排上不按人事制度办理； 2、在人员安排或干部任用上，以权谋私； 3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事； 4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价； 5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；

　6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事； 7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算； 8、在资金分配上，不按规定办事； 9、在签字报账上，不按规定办事； 10、利用职权，随意支配资金； 11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事； 12、在临时用工选用上，任人唯亲； 13、在质量安全事故处理上不按规定处理。

　防控措施：

　1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标； 2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管； 4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标； 5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下； 6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行； 7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；

　8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议； 9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购； 10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行； 11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

　二、党群领导干部 风险点：（风险等级一级）

　1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等； 2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共-产-党队伍； 3、推荐先进，任人为亲或透露信息； 4、不按有关规定选拔和任用干部； 5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则； 6、为了小团体利益，私自开支工会经费； 7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；

　8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任； 9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销； 10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。1 防控措施：

　1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定， 2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行； 3、对要求加入中国共-产-党的职工，要根据党章的规定办理； 4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督； 5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策； 8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部； 9、严格按照规定开支、报销工会经费； 10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；

　11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变； 12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

　三、纪检监察 风险点：（风险等级一级）

　1、对督查工作中出现的问题视而不见； 2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度； 3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利； 4、监督不到位，影响单位稳定； 5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职； 6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正； 7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而...

篇六：纪检监察机关权力运行廉政风险防控措施(参考目录)x

XX 采油厂 纪委 廉洁风险排查及防控措施一览表

　编制时间：2017 年 6 月 15 日 序号 职权名称 风险点 风险描述 责任室 室/岗 岗 防控措施 1 信访举报受理 1.受理 （1）来信不登记，私自扣压、销毁或存放信访件。

　信访案管理岗 1.严格执行集团公司《纪检监察信访举报工作暂行办法》关于来信、来访、来电、网络举报的拆封、登记、接待、处理等相关规定。

　（2）拖延信访件办理时间，不及时办理信访件。

　2.明确信访件的办理期限，并对办理的进度进行定期检查。

　3..受理信访举报的工作人员在登记台账签名，室负责人审核受理、登记情况。

　（3）泄露举报内容。

　4.强化保密纪律教育。

　5.严格控制信访件审批流转过程和范围。

　2 案件管理 1. 问 题 线索管理 （4）对各类线索不按要求集中管理。

　6.严格执行《中国共产党纪律检查机关中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》，对问题线索实行集中管理、动态更新、定期汇总核对。线索管理处置各环节均须由经手人员签名，全程登记备查。每月汇总、核对问题线索处置情况，向纪检机构主要负责人报告。

　（5）不及时向油田公司纪委报送案件信息。

　（6）泄露问题线索。

　3 申诉办理 1.受理 （7）不按规定受理申诉。

　7.严格执行《中国共产党党员权利保障条例》《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》规定，对于党员的申诉，按照规定进行复议、复查，不得扣压。对不服处分决定的申诉，由批准处分的党委或者纪检机构受理。

　2. 复 议 复查 （8）不依据纪律规定和查明事实处理，不能保障党员正当权利。

　8.严格执行《中国共产党党员权利保障条例》《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》规定，坚持复议复查与审查审理分离，原案审查、审理人员不得参与复议复查。严格执行回避制度。建立执纪过错或者错案责任追究制。

　4 线索处置 1. 线 索 管理 （9）未指定专人管理问题线索，未建立登记台账。

　执纪审查岗 9.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第十四条规定，指定专人负责管理问题线索，逐件编号登记，建立管理台账。

　2. 线 索 处置 （10）不及时处置问题线索 10.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第十六条规定，收到问题线索之日起 30 日内提出处置意见，并制定处置方案，履行审批手续。

　（11）处置方式不当，该初步核实的谈话函询，该谈话函询的暂存待查或予以了结等。

　11.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第九条、十四条、十五条、十六条、十七条规定，对线索处置中的重要问题、重要检举事项等，应集体研究或召开专题会议分析研判，提出处置建议并履行审批手续。线索管理处置各环节均由经手人员签名，全程登记备查。

　 5 执纪审查 1. 初 步 核实 与 立 案审查 （12）制定初核方案或审查方案时夸大或缩小案情。

　执纪审查岗 12.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第二十二条、二十六条、二十七条规定，采取初步核实方式处置问题线索，应当制定工作方案，成立核查组，履行审批程序。初核方案、立案审查呈批报告、审查方案等应经纪检机构主要负责人批准。

　（13）越权使用审查措施，擅自核查资产、暂扣、封存涉案款物等。

　13.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第二十七条、二十八条、三十一条、三十三条规定，核查组、审查组应当严格执行核查、审查方案。依照相关规定，经审批进行调查谈话、查阅资料、查询信息、暂扣、封存、冻结涉案款物，提请有关机关采取技术调查、限制出境等措施。暂扣、封存、冻结、移交涉案款物应会同相关人员逐一拍照、登记、编号，确定专人保管涉案款物。

　（14）进行审查事项不坚持 2 人以上工作制度，不如实记录相关人员的陈述，隐匿、损毁、篡改、伪造证据材料。

　14.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第二十九条、三十四条规定，审查谈话、执行审查措施、调查取证等审查事项，必须由 2 名以上执纪人员共同进行。审查谈话、重要的调查谈话和暂扣、封存涉案款物等调查取证环节应当全程录音录像。

　（15）私自与被核查人、被审查人、重要涉案人员接触，跑风漏气。

　15.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第三十一条、三十五条规定，外查工作期间，执纪人员不得个人单独接触任何涉案人员及其特定关系人。未经批准并办理相关手续，不得将被审查人或者其他谈话调查对象带离规定的谈话场所，不得在未配置监控设备的场所进行审查谈话或者重要的调查谈话，不得在谈话期间关闭录音录像设备。

　（16）保密措施不严，随意扩大审查事项知悉范围，使用未经加密的审查工作设备、通讯方式。

　16.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第四十九条规定，严格控制审查工作事项知悉范围和时间，不私自留存、隐匿、查阅、摘抄、复制、携带问题线索和涉案资料。

　（17）审查人员是被审查人或检举人近亲属、主要证人、利害关系人的未予以回避。

　17.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第四十七条规定，审查人员存在回避情形的，应主动申请回避，被审查人、检举人及其他有关人员有权要求其回避。

　2. 处 理 建议 （18）审查报告故意夸大或缩小案情，或未经集体研究，个人擅自提出处理意见。

　18.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第三十七条规定，审查组集体讨论，形成审查报告，列明审查依据、审查过程、主要违纪事实、被审查人的态度和认识、处理建议及党纪依据等，并由审查组组长及有关人员签名。

　6 案件审理 1. 定 性 量纪 （19）未落实 2 人以上案件审理制度。

　案件审理岗 19.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第四十条规定，案件审理部门收到审查报告后，应当成立由 2 人以上组成的审理组，全面审理案卷材料，提出审理意见。

　（20）审理报告不经集体讨论。

　20.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第四十条规定，坚持集体审议，在民主讨论基础上形成处理意见。

　（21）不依据纪律规定和查明事实定性量纪，扩大或缩小问题。

　21.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第三十九条规定，审理工作应当严格依规依纪，提出纪律处理或者纪律处分的意见，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合规。

　 7 执行处分决定 1. 执 行 或监 督 执 行处分决定 （22）执行不到位或不督促有关单位执行处分决定。

　案件审理岗 22.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第四十一条规定，处分决定作出后，及时通知受处分党员所在党委，抄送同级党委组织部门，并在 30 日内向其所在党的基层组织中的全体党员及本人宣布。处分决定执行情况应当及时报告。

　2.上交、移送 违 纪 所得款物 （23）不按规定上交、移送违纪所得款物。

　23.定期对处分决定执行情况进行检查。

　24.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第四十三条规定，对被审查人违纪所得款物，应当依规依纪予以没收、追缴、责令退赔或者登记上交。对涉嫌犯罪所得款物，应当随案移送司法机关。对经认定不属于违纪所得的，应当在案件审结后依纪依法予以返还，办理签收手续。

　8 执纪监督 .1. 问 题 处置 （24）对检查发现的问题不反馈、不报告，或者故意夸大、缩小问题。

　监督检查岗 25.实行检查情况记录表制度，详细列明检查情况、发现问题、整改要求和时限等，由检查组和被检查单位负责人签字，双方各自留存。

　2. 问 题 整改 （25）不及时督促整改或放宽整改要求。

　26.建立台账管理制度，逐一录入监督检查发现问题及整改情况，编号登记，整改完成的予以销号。

　9 廉政鉴定 1. 出 具 廉政鉴定 （22）受人情、关系影响，不按实际情况回复党风廉政意见。

　27.建立廉政鉴定登记台账，在出具廉政鉴定时分别由 2 人查询有关台账并签字确认。

　10 党风廉政建设工作检查考核 1. 日 常 考核 及 年 终考核 （26）对应扣分的情形不记录、不处理。

　综合岗 28.严格执行采油厂党风廉政考核管理规定，做好考核记录，考核结束后将成绩进行公开，接受监督。

　（27）考核得分汇总弄虚作假，考核通报等材料不客观、不公正。

　29.严格执行采油厂党风廉政建设工作考核有关规定，考核得分 1 人汇总，1 人复核。考核通报等材料由纪委书记和纪检监察室主任进行审核。

　11 印信管理 1.用印 （28）未在规定区域存放印章。

　30.专人管理印章，指定区域放置，印章管理员亲自用印。

　（29）未按规定履行审批程序。

　31.严格执行用印审批程序和登记要求。

篇七：纪检监察机关权力运行廉政风险防控措施(参考目录)x

（监察科）

　廉政风险防控管理汇编（权力运行）

　 编

　制：

　卢沟桥乡 纪律检查委员会（监察科）

　审

　核：

　朱 秀 山 批

　准：

　靳 红

　 二〇一二年 八 月 十 日

　 2 目

　录

　一、 岗位职责 纪律检查委员 会工作职责……………………………………………1 监察科工作职责………………………………………………………3 廉政勤政风险防控办公室工作职责…………………………………4 纪委书记岗位职责……………………………………………………5 纪委副书记岗位职责…………………………………………………6 监察科科长岗位职责…………………………………………………7 监察科副科长岗位职责………………………………………………8 二、 职权目录汇总表 三、 权力运行流程 “三重一大” 事项监察工作流程……………………………………8 廉政谈话权力运行流程………………………………………………13 来信受理权力运行流程………………………………………………19 电话接听权力运行流程………………………………………………23 来访受理权力运行流程………………………………………………27 党风廉政建设权力运行流程…………………………………………32 党风廉政教育权力运行流程…………………………………………35 述职述廉监督权力运行流程…………………………………………39 行政效能监察权力运行流程…………………………………………42 受理行政投诉工作流程……………………………………………… 四、 风险识别、 防控一览表 “三重一大” 事项监察工作廉政风险识别防控表………………46

　 3 廉政谈话工作廉政风险识别控表………………………………48 来信受理工作廉政风险识别防控表………………………………50 电话接听工作廉政风险识别防控表………………………………52 来访受理工作廉政风险识别防控表………………………………54 述职述廉工作廉政风险识别防控表………………………………56 行政效能监察工作廉政风险识别防控表…………………………58 纪委副书记廉政勤政风险识别、 防控一览表………………………60 监察科科长廉政勤政风险识别、 防控一览表………………………61 纪律检查委员 会廉政勤政风险识别、 防控一览表…………………62 监察科廉政勤政风险识别、 防控一览表……………………………63 五、 管理制度 中共卢沟桥乡 委员 会关于党风廉政建设的若干规定………………64 中共卢沟桥乡 委员 会党风廉政建设责任制…………………………68 对领导干部及机关干部责任追究的实施办法(试行)

　 ……………79 中共卢沟桥乡 委员 会关于加强基本建设项目 审计的规定…………85 领导干部任前廉政谈话和诫勉谈话制度……………………………87 领导干部述职述廉制度………………………………………………90 领导干部个人重大事项报告制度……………………………………93 卢沟桥乡 关于实行领导干部廉政谈话（ 补充）

　办法………………95 卢沟桥乡 纪检监察工作制度…………………………………………98 中 共卢沟桥乡 委员 会关于进一步贯彻落实“三重一大” 规定的意见……………………………………………………………………108 中共卢沟桥乡 委员 会村纪检小组工作制度（ 试行）

　………………110

　 4

　纪律检查委员会工作职责 一、 维护党的章程和其他党内法规， 维护党的政治纪律。

　检查全乡 党组织和党员 领导干部执行党的路线、 方针、 政策和决议及遵守党章和其他各项规章制度的情况。

　二、 协助党委加强党风廉政建设。

　对全乡 党风廉政状况进行调查分析， 提出加强党风廉政建设的建议； 协助党委制定全乡 党风廉政建设规划； 做好党员 干部的廉政考核工作； 督促检查党风廉政建设责任制的落实， 健全责任追究制度。

　三、 协助党委加强党的作风建设， 加强廉洁从政的教育。

　四、 认真履行监督职能， 实施党内监督。

　对同级党委及其成员实施党章规定范围内的监督； 对下级党组织和党员 、 党员 干部实施党章规定的监督和纪律检查， 参与“三重一大” 等监督工作。

　五、 检查和处理党组织和党员 领导干部、 党员 违反党的章程和其他党内法规的案件， 决定或取消对这些案件的党员 的处分。

　对处理的重要或复杂案件的问题及处理结果及时向同级党委及上级纪委机关报告。

　六、 对党员 和党员 干部进行党风党纪教育， 做出维护党的纪律的决定。

　监督检查党员 和党员 领导干部遵守和执行党的纪律的情况，增强防腐抗变的能力。

　 5 七、 受理党内外群众对乡 党组织和党员 、 党员 领导干部党风党纪方面的检举、 揭发、 控告及受理党员 的控告和申诉； 受理监察对象不服政纪处分的申诉， 保护党员 和国家工作人员 的正当权利和合法权益。

　八、 协助党委加强干部队伍的廉政建设。

　纪委对党员 干部有关党风党纪的情况经常向组织、 人事部门通报， 负责效能建设的考核。

　九、 组织纪检干部学习理论、 政策和业务知识， 抓好纪检干部廉洁自 律教育， 切实加强自 身的作风建设， 不断提高纪检干部的素质， 解放思想， 实事求是， 做到与时俱进， 适应新形势的发展需要。

　十、 做好本部门的档案立卷归档工作。

　十一、 承办上级纪委和乡 党委交办的临时工作。

　 6 监察科工作职责 一、 协助乡 党委组织协调和督促检查党内监督工作， 对党员 领导干部履行职责和行使权力情况进行监督， 并向乡 党委和上级纪委报告监督工作情况。

　二、 做好行政效能监察工作， 提出相关整改建议， 并督促整改。

　三、 做好群众监督举报信访工作， 做好信访记录； 受理对监察对象违反政纪行为的检举、 控告， 受理监察对象不服政纪处分的申诉。

　四、 了 解廉政勤政方面的意见和建议， 并及时向上级汇报和反馈。

　五、 对违法、 违纪的有关人员 需作出行政处分的， 提出处理意见和建议， 报上级审批。

　六、 对违法、 违纪行为进行立案调查， 对典型的违纪案件予以通报。

　七、 加强对“三重一大” 事项的实施前监督、 实施中监督、 实施后监督， 开展执法监察和专项检查。

　八、 全程参与乡 党委、 乡 政府及相关部门开展的专项监督检查，参加各项考核评议工作。

　九、 完成党委上级监察机关交办的各项工作。

　 7 廉政勤政风险防控办公室工作职责 一、 负责在管理者代表的指导下进行廉政风险防范管理体系的建立、 文件的编制工作。

　二、 负责内审、 管理评审的资料收集工作。

　三、 负责廉政风险防范管理体系文件及记录的控制。

　四、 负责卢沟桥乡在廉政风险防范管理体系方面的内部沟通。

　五、 负责廉政风险防范管理体系运行情况的检查、 纠正和预防措施的落实验证。

　六、 对服务对象满意度进行测量， 对廉政勤政的数据收集分析。

　 8 纪委书记岗位职责 一、 主持纪委办全面工作， 传达、 批阅上级文件， 向党委和上级纪委请示、 汇报工作， 贯彻落实上级纪委和乡 党委决议， 抓好卢沟桥乡 纪检监察工作。

　二、 认真贯彻中央、 中纪委和上级文件精神， 协助党委抓好党性、 党风、 党纪教育， 抓好党风廉政建设， 保证党的路线、 方针、政策的贯彻实施。

　落实党风廉政建设责任制和责任追究制度， 负责党员 领导干部的廉政考核工作。

　三、 根据上级政府和区纪委工作要求， 制定工作方针、 目 标、实施计划、 工作制度和有关规定， 组织召开纪委会， 传达上级指示，安排布置工作， 总结及讨论案件工作中的重大问题和有关事宜。

　四、 负责对党员 领导干部的纪律教育与监督， 监督检查党员 领导干部遵守和执行党的纪律的情况。

　五、 参与全项重大问题的决策讨论以及对乡 管干部的考评以及晋升、 任免和奖惩工作。

　六、 负责抓好信访举报和效能监察工作， 坚持标本兼治， 努力遏制腐败现象的发生。

　七、 做好纪检干部队伍建设， 不断提高纪检工作人员 的思想政治和工作水平， 加强纪检干部廉洁自 律、 防腐抗变能力。

　 9 纪委副书记岗位职责 一、 协助纪委书记抓好卢沟桥乡 纪检监察工作。

　落实纪律检查委员 会作出的决议、 决定。

　 二、 组织起草纪委工作计划、 工作总结、 重要文件。

　三、 积极开展党风廉政状况调查， 提出意见和建议， 协助党委做好党风廉政建设和反腐败工作。

　四、 检查、 督促、 指导落实党风廉政建设责任制， 抓好本单位反腐倡廉工作。

　五、 协调组织、 宣传等部门， 抓好对党员 干部的反腐倡廉教育。

　六、 受理群众的信访举报， 组织调查处理发生的违纪违法案件。

　七、 受理党员 的申诉， 听取受处分党员 的申辩和说明， 保障党员 的权利。

　八、 抓好纪检监察队伍的思想、 组织、 作风建设， 加强对纪检监察干部的理论及业务培训， 全面提高纪检监察干部的政治和业务素质。

　九、 完成党委和上级政府临时交办的其他工作。

　 10 监察科科长岗位职责 一、 负责主持监察科的全面工作、 组织实施监察工作计划。

　二、 坚持调查研究、 结合实际的制定实施乡 各项监察工作。

　三、 依法进行行政效能监察工作。

　四、 落实乡 党组织和上级监察机关的工作部署、 并向乡 主管领导和上级监察机关请示、 汇报工作。

　五、 做好监督举报的信访受理工作， 受理对监察对象违反政纪行为的检举、 控告， 受理监察对象不服政纪处分的申诉。

　六、 组织案件的查处、 执法监察工作、

　制定案件调查方案和调查人员 的安排， 并提出监察建议、

　督促整改。

　七、 做好“三重一大” 事项工作的监督工作。

　八、 负责开展执法监察和专项检查， 加强事前监督、 事中监督、事后监督。

　九、 负责纪检监察干部的培训、 提高纪检监察干部的素质。

　十、 完成上级领导交办的其它工作。

　 11 监察副科科长岗位职责 一、 配合监察科长的全面工作、 组织实施监察工作计划。

　二、 坚持调查研究、 结合实际的制定实施乡 各项监察工作。

　三、 依法进行行政效能监察工作。

　四、 落实乡 党组织和上级监察机关的工作部署、 并向乡 主管领导和上级监察机关请示、 汇报工作。

　五、 做好监督举报的信访受理工作， 受理对监察对象违反政纪行为的检举、 控告， 受理监察对象不服政纪处分的申诉。

　六、 执法监察工作、

　制定案件调查方案和调查人员 的安排， 并提出监察建议、 督促整改， 负责政风在线工作。

　七、 做好“三重一大” 事项工作的监督工作。

　八、 负责开展执法监察和专项检查， 加强事前监督、 事中监督、事后监督。

　九、 负责纪检监察干部的培训、 提高纪检监察干部的素质。

　十、 完成上级领导交办的其它工作。

　 12 职权目录汇总表 单位：

　纪律检查委员会

　权力名称 类别 序号 权力 实施依据 公开形式公开 范围 公开时间收费依据和标准 承办 岗位 相关部门或岗位 1 “三重一大” 事项权力运行流程 监督 1、《中华人民共和国行政监察法》

　2、《中华人民共和国行政监察法实施条例》

　3、《中华人民共和国行政许可法》

　4、《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》

　5、《中国共产党纪律处分条例》

　6、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）》 实施办法 7、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则(试行) 》

　8、《中共卢沟桥乡 委员会关于党风廉政建设若干规定》

　9、《对领导干部及机关干部责任追究的实施办法（试行）》

　10、《中共卢沟桥乡委员会党风廉政建设责任制》

　11、《中共卢沟桥乡 委员会关于进一步贯彻落实“三重一大” 规定的意见》

　12、《中国共产党党内监督条例（试行）》

　乡 公开栏向全乡公开 长期公开不收费 监察科 工 作 人员 乡 党委办公室

　 13 13、《丰台区卢沟桥乡 效能建设工作指南》

　14、《卢沟桥乡纪检监察工作制度》

　2 廉政谈话权力 运行流程 监督 1、《中华人民共和国行政监察法》

　2、《中华人民共和国行政监察法实施条例》

　3、《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》

　4、《中国共产党纪律处分条例》

　5、《领导干部任前廉政谈话和诫勉谈话制度》

　6、《领导干部述职述廉制度》

　7、《卢沟桥乡 关于实行领导干部廉政谈话（补充）

　办法》

　8、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）》 实施办法 9、《中共卢沟桥乡 委员会关于进一步贯彻落实“三重一大” 规定的意见》

　10、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则(试行) 》

　11、《中共卢沟桥乡委员会关于党风廉政建设若干规定》

　12、《对领导干部及机关干部责任追究的实施办法（试行）》

　13、《中国共产党党内监督条例（试行）》

　14、《中共卢沟桥乡委员会党风廉政建设责任制》

　15、《卢沟桥乡纪检监察工作制度》

　1、《中华人民共和国行政监察法》

　2、《中华人民共和国行政监察法实施条例》

　3、《中华人民共和国行政许可法》

　4、《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》

　5、《中国共产党纪律处分条例》

　6、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）》 实施办法 7、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则(试行) 》

　乡 公开栏向全乡公开 长期公开不收费 纪 委 工作人员 乡 党委办公室 乡 政府办公室 乡 组织部 3 来信受理权力 运行流程 监督 乡 公开栏向全乡...

篇八：纪检监察机关权力运行廉政风险防控措施(参考目录)x

廉政风险点及防控措施表

　派驻机构：驻局纪检监察组

　姓

　名

　职务

　驻 局 纪检监察组

　副组长

　风险类别

　廉政风险点

　防控措施

　风险等级

　岗位设置

　权力运行

　方面

　1.不按时组织开展日常监督 2.不按照规定进行审查调查，隐瞒线索 3.不按规定受理检举举报 4.不及时分析研究组内工作，提出建议

　1.认真落实日常监督制度，按时组织开展日常监督 2.严格按照规则、规定开展审查调查 3.按规定受理、登记、处理检举举报 4.定期分析研究组内工作，及时提出建议

　中 工作流程

　方面

　1、重要问题不及时请示汇报 2、重要案件不严格审核把关 3、重大问题不及时提请集体研究 4、不严格执行审查调查程序 1、严格执行请示报告制度，重大问题及时请示汇报 2、严格案件查办，依规依纪依法，严格审核把关 3、重大问题及时提请集体研究决策 4、严格执行审查调查规定 低 纪律作风

　方面

　1.收受被监督单位或干部的礼品礼金 2.接受被监督单位或干部宴请 3.随意泄露案情 4.不严格执行纪律要求 1.拒绝接受礼品礼金 2.拒绝接受宴请 3.严格执行保密制度，不随意泄露案情 4.加强纪律意识，严格执行纪检干部纪律要求 中 主要负责人

　意见

　签名：

　年

　月

　日

　分管领导

　意见

　签名：

　年

　月

　日

篇九：纪检监察机关权力运行廉政风险防控措施(参考目录)x

监察室廉政风险点及防控措施

　风险点

　防控措施

　控制岗位

　违纪案件调查结论处理意见的提出

　1、加强对法律法规的学习，强化责任，不断提高思想政治觉悟；

　2、从以人为本、从维护学校稳定大局的高度出収，讣真调查核实情况，加大查办案件的力度，严格依法依纪处理违法乱纪行为；

　3、严格遵守办案程序，坚持原则，不循私情，注重依法办理和宣传教育相结合，耐心做好解释疏导工作，重要问题集体认论研判；

　4、遵守保密制度，加强信访档案管理，严格责任追究。

　纪检监察部门

　招生监督

　1、坚持幵完善招生工作“六公开”制度。不断扩大公开范围，规范工作流程，丰富公开内容，广泛接叐社会监督；

　2、督促招生部门进一步完善招生工作流程及工作制度；

　招生录叏部门，纪检监察部门

　审计意见的提出

　1、加强思想政治学习，强化职业道德教育；

　2、实行审计项目公开招标制度，杜绝私自确定审计单位现象；

　3、坚持审计项目核减核增须经审计室同意，中介机构方可讣定；

　4、加强审计项目复核制度，确保不少于两人进行审计。

　审计部门

　对招投评标、定标的监督

　1、加强对主管部门、监管部门工作人员进行反腐倡廉教育；

　2、加强对国有资产使用、处置等环节的监管，提高国有资产使用效益，防止学校国有资产流失。

　招标部门，纪检监察部门

　人才引进考核过程与结果监督

　1、坚持政策规定、程序方法和招聘结果“三公开”，全方位主劢接叐社会、舆论和人民群众的监督；

　2、督促人事等部门进一步规范各类人员的招聘录用程序，形成制度，增加透明度，防止人为干扰。

　人事部门，纪检监察部门

　干部廉政情况监督

　1、坚持党管干部原则，严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》等有关监督规定，加强对推荐提名、考察考核、认论决定等重要环节的监督，着力构建民主、公开、竞争、择优的干部选拔任用工作机制；

　2、协同有关部门坚持幵完善干部监督工作联席会议制度、常委会认论任用干部前书面征求学校纪委意见制度、人财物等权力集中部门和单位负责人定期轮岗交流、领导干部职务任期、经济责任审计等制度；

　3、严肃换届工作纪律，保障换届风清气正；

　4、对群众反映的问题及时进行调查核实；

　5、坚持和完善党员领导干部述职述廉、诫勉谈话、报告个人重大事项、谈话诫勉及函询等制度，按规定及时进行干部廉政谈话。

　组织部门，纪检监察部门

　党风廉政

　建设责任制分解落实

　1、贯彻落实《安徽省高等学校党风廉政建设责任制实施办法》，讣真落实“一岗双责”；

　2、抓好责任分解、责任考核、责任追究工作。结合干部换届和年度考核，开展述职述廉及党风廉政建设情况检查考核，根据考核结果实行反馈制和末位谈话制，纳入干部的选拔和任用。推进领导班子《党风廉政建设责任书》签订工作常态化；

　3、坚持按制度办事，公平公正，确保责任制工作落到实处。

　各单位、部门主要负责人，纪检监察部门

　信访案件叐理与处理

　1、加强对法律法规的学习，强化责任，不断提高思想政治觉悟；

　2、从以人为本、从维护学校稳定大局的高度出収，讣真调查核实情况，加大查办案件的力度，严格依法依纪处理违法乱纪行为；

　纪检监察部门

　3、严格遵守办案程序，坚持原则，不循私情，注重依法办理和宣传教育相结合，耐心做好解释疏导工作，重要问题集体认论研判；

　4、遵守保密制度，加强信访档案管理，严格责任追究。

　党风党纪教育功能収挥

　1、进一步加大反腐倡廉宣传教育力度，纳入党委的思想政治工作的总体部署，形成反腐倡廉宣传教育整体合力；

　2、每年度组织召开全校党风廉政建设工作会议，传达贯彻上级纪检监察工作会议精神，部署全校反腐倡廉建设工作；

　3、坚持示范教育和警示教育相结合、自律与他律相结合，加强对重要岗位和重点部位工作人员的反腐倡廉教育，注重教育的针对性、实效性和广泛性，增强教育的渗透力、感染力和影响力，进一步规范廉洁从政从教行为，使反腐倡廉教育深入人心，形成拒腐防发教育长效机制。

　组织部门，纪检监察部门

　干部任用监督机制建设

　1、畅通干部任用工作丼报电话及邮箱；

　2、严格执行保密制度；

　3、讣真落实有关监督制度。

　组织部门，纪检监察部门

篇十：纪检监察机关权力运行廉政风险防控措施(参考目录)x

或部门 工作岗位 廉洁风险点 防范措施纪检监察风险点：（风险等级一级）1、对督查工作中出现的问题视而不见；2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；4、监督不到位，影响单位稳定；5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。

　防控措施：

　1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；5、实事求是，突出重点，注重实效。纪检监察岗位廉洁风险点梳理风险点及防控措施本人签字：部门负责人签字：分管领导签字：

　序号 单位或部门 工作岗位 廉洁风险点 风险等级 防范措施12345678金成集团廉洁风险点梳理

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