股票合作协议_合同协议_表格范文_实用文档（精选文档）

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　第 1 页 共 1 页投资合作协议

　甲方（账户所有人）：

　 乙方（投资顾问）：

　__________________________

　身份证号码：

　 通讯地址：

　 联系电话：

　 传真：

　第一条

　总则 鉴于乙方的股票投资理念符合甲方要求， 在乙方遵守本协议约定的前提下，账户所有人向乙方提供资金， 与乙方签订本《投资合作协议》。

　同时， 账户所有人动态地跟踪、 监督、 管理乙方， 及时调整资产配置方案， 收获利益。

　为保证账户所有人的资金安全， 乙方愿意以自有资金向甲方提供相应比例的保证金作为履约保证， 承诺严格按照本协议约定使用资金。

　现经各方自愿平等、 协商一致， 特订立本协议， 以兹遵照履行。

　第二条

　合作方式及用途 1.

　甲、 乙双方签订《合作确认书》 之日起

　2

　日内， 甲方向乙方提供甲方指定银行账户和股票账户， 将甲方提供的资金存入该股票账户， 乙方同时将保证金存入甲方指定银行账户， 甲方将乙方支付的保证金转入该股票账户， 甲方将该股票账户的交易密码告知乙方。

　若乙方保证金延迟到账， 则在乙方保证金全额到账之前， 乙方不能利用甲方资金从事任何交易。

　2． 乙方可以使用上述股票账户内资金总额（包括账户所有人提供资金和保证金）

　购买上海或深圳证券交易所交易的股票， 盈利归乙方所有， 亏损由乙方承担， 即由乙方承担对上述账户进行股票买卖等操作产生的一切风险和后果， 与甲方无关。

　4. 乙方购买的股票原则上应业绩优良、 流通股本规模适度、 流动性好。

　乙方购买股票要按照以下条件：

　第 2 页 共 2 页1)

　不得购买 S、 ST、 *ST、 S*ST、 SST、 以及被交易所特别处理的股票；

　2)

　不得购买权证类可以 T+0 交易的证券；

　3)

　不得购买首日上市新股（或复牌首日股票）

　等当日不设涨跌停板限制的股票；

　4)

　单笔下单不得超过 100 万股；

　5)

　乙方不得申购新股以及购买固定收益类产品。

　6)

　乙方不得买入关联股票：

　建发股份（代码：

　600153）、 厦门港务（代码：000905）

　和山西证券（代码 002500）；

　7)

　单只股票不得超过账户总资产的

　%；

　8)

　单只股票的市值不得超过流通总市值的 5%；

　9)

　单只股票持仓总市值不得超过该股前 5 个交易日日均成交额的 20%。

　5. 如按照收盘价计算， 乙方在某一交易日违反第 4 条约定， 则乙方须在下一个交易日上午 10: 30 前（包含该日上午 10: 30）

　自行调整至约定比例， 否则甲方有权以任何可以成交的价格完全卖出违反本条约定之类别股票。

　 6. 甲方和乙方一致同意委托深圳市蜜蜂投资发展有限公司（以下称“受托单位”）

　对乙方进行全程账户管理和风险控制， 在乙方使用股票账户进行投资交易的过程中， 乙方愿意接受甲方及受托单位的监管， 资金占用费与综合管理费由乙方承担。

　第三条

　保证金及担保范围

　1.

　乙方应根据《合作确认书》 的约定支付保证金到甲方指定账户， 并及时补足保证金。

　如果乙方追加保证金或将盈利部分资金转成保证金， 应书面确认。

　2.

　乙方保证金担保范围包括但不限于：

　账户所有人所提供资金的本金、 乙方应缴纳的资金占用费与综合管理费、 滞纳金、 违约金、 损害赔偿金、 诉讼费、律师费、 调查费、 公证费等为实现甲方所提供资金的所有权所发生的费用。

　3.

　如乙方未及时付清任一笔资金的本金、 资金占用费与综合管理费， 甲方及受托单位有权从该笔资金对应的股票账户内平仓出金或修改密码限制买卖， 然后从该笔借款对应的保证金中直接收取拖欠的本金、 资金占用费与综合管理费，如果该笔资金保证金不足以支付的， 甲方与受托单位有权从乙方的其他资金保证金中抵扣或是要求乙方以其他方式支付。

　 4. 乙方授权甲方和受托单位， 如果乙方未能履行本协议约定的任何义务，甲方和受托单位无论是否事先通知乙方， 均可直接从乙方保证金中划扣乙方应付欠款。

　本授权委托书在本协议有效期内不可撤销。

　第四条

　合作期限和资金占用费、 综合管理费 1. 资金占用费利率、 综合管理费率以《合作确认书》 约定为准， 资金占用

　第 3 页 共 3 页费、 综合管理费收取起算日自甲方股票账户开设完毕并取得交易资格， 且账户所有人提供资金全额到账的当日开始计算。

　2． 合作期限：

　以《合作确认书》 约定为准， 乙方要求提供资金、 续约或清盘需提前 5 天通知甲方， 乙方如无提前通知清盘则视为乙方要求续约。

　续约金额和期限与《合作确认书》 确认的提供资金金额和期限相同。

　3． 资金占用费、 综合管理费支付方式为：

　每月先付后用， 即第一个月的资金占用费与综合管理费于乙方开始使用账户所有人资金的前一日支付， 第二个月的资金占用费与综合管理费于乙方使用账户所有人资金满一个月之日支付， 以此类推（遇节假日应提前支付）， 乙方应将当月资金占用费及综合管理费支付至甲方指定的银行账户， 由甲方与受托单位另行结算。

　4． 如乙方延期支付资金占用费和综合管理费的， 甲方及受托单位有权不经乙方同意直接将股票账户内的股票平仓转账， 并按拖欠资金占用费和综合管理费总和的 3%收取滞纳金。

　如果甲方及受托单位在卖出股票品种收取资金占用费及综合管理费、 滞纳金后， 股票账户内的总资产达到警戒线或平仓线的， 按本协议警戒线、 平仓线条款执行。

　5． 在合作期内， 无论任何原因， 乙方未使用股票账户进行交易或造成股票账户不能进行交易的， 乙方都应向甲方按本协议约定支付资金占用费和综合管理费。

　6． 乙方以银行转账的方式将保证金、 资金占用费和综合管理费转账到以下甲方指定银行账户：

　 第五条

　资金的归还和结算方式 1. 当股票账户的总资产（包括现金和证券）

　大于账户所有人所提供资金额和乙方所提供保证金的总额时， 视作股票账户的盈利， 盈利部分归乙方取得， 乙方有权要求甲方将盈利部分转至乙方名下账户， 每次盈利提取需账户内盈利金额超过起始资金账户的 5%以上或需按壹万元的整倍数提取。

　甲方应在接到乙方申请后通过“证券保证金转银行” 的方式转出乙方盈利， 若乙方于当日 16：

　00 前（包括 16：

　00）

　提出盈利转出申请， 则甲方应于当日将该笔资金汇入乙方银行账户； 若乙方于当日 16：

　00 后提出申请， 甲方将于次日上午 12：

　00 点前（包括12. 00）， 将该笔盈利资金汇入乙方银行账户， 如因银行或证券公司的原因而未能在当日完成转账的除外。

　2.

　每一合作期届满前一个交易日， 乙方应将股票账户的总资产全部变现为货币资金， 期满当日， 甲乙双方办理甲方所提供账户内资产的清算手续， 甲方须

　第 4 页 共 4 页在办理完毕清算手续的三日内将除账户所有人所提供资金的本金和应得资金占用费、 综合管理费之外的款项划转到乙方指定账户； 如乙方所购股票中出现有停牌股票不能卖出的情况则需待乙方所购股票复牌之后才可终止合作。

　3. 合作期满或本协议终止， 甲方如未能全部收回账户所有人所提供资金的本金及资金占用费、 综合管理费， 有权向乙方追偿， 乙方除归还甲方全部资金和支付资金占用费、 综合管理费外， 还应从合作期满之日起按合作本金和保证金之和的 0. 1%/日支付资金占用费与综合管理费至甲方指定银行账户。

　4. 乙方名下用于支付保证金、 资金占用费和综合管理费， 接收盈利和结算款项的银行账户信息如下， 乙方使用以下账户支付均为有效支付， 甲方将相关款项转至以下为有效支付：

　乙方指定账户名称：

　；

　开户行：

　；

　账号：

　 。

　 5.

　本协议因任何原因终止时， 乙方应将账户所有人的资金本金归还给甲方， 并不再使用甲方股票账户进行股票交易。

　 6.

　甲乙任一方若对资金划转有异议， 以甲方指定银行账户的账单为准,

　双方不再出具收据 第六条

　甲方的权利、 义务及违约责任 1. 甲方有权委托他人签订《投资合作协议》 和《合作确认书》， 按本协议约定向账户使用人提供资金、 收回资金和收取资金占用费、 综合管理费、 违约金，及时将股票账户的交易密码告知乙方， 并保密相关交易信息， 不得透露股票账户的交易详情, 不参与股票账户的盈利分配。

　2. 甲方及受托单位有权监管股票账户和股票账户的运作， 对乙方进行账户管理和风险控制。

　其中甲方受托单位须在甲方的授权范围内， 勤勉、 尽职地进行账户管理和风险控制, 此外， 受托单位有义务保证乙方所提供资金的安全性。

　3.

　除本协议另有约定外， 甲方在本协议执行期内不得提取、 划转账户内的资金， 不得修改交易密码， 不得转托管， 不得进行任何买卖股票的操作， 不得撤销指定交易， 不得注销、 挂失或停止使用股票账户（因证券公司原因除外）， 也不得调出或处置股票账户内资产； 否则， 给乙方造成损失的， 甲方应承担相应赔偿责任。

　若因停电、 断网、 交易软件等原因造成股票账户损失的， 与甲方及受托单位无关。

　若因软件问题致使操作出现障碍并由此造成损失， 则甲方与乙方均保留对软件供应商的追偿权。

　4. 合作期满， 乙方应将账户所有人所提供资金的本金归还给甲方并不再使用

　第 5 页 共 5 页甲方股票账户进行股票交易， 否则甲方有权销户或修改交易密码， 调出或处置股票账户内资产。

　5.

　乙方必须保证乙方所支付的履约保证金来源合法； 如因乙方违规操作、债务等原因， 导致甲方指定账户（包括银行账户和股票账户）

　被依法采取查封、冻结、 划拨等强制措施， 由此给甲方造成损失的， 乙方应承担赔偿责任。

　甲方保证所提供资金来源正当合法， 不存在负债或者或有负债（指应披露而未披露结果给该笔资金的依约使用带来争议或者纠纷的负债）， 甲方具有对银行账户和股票账户使用和处理的排他性权利， 并承诺在本协议执行期间不以银行账户和股票账户内资产（包括现金和证券）

　设置抵押、 担保、 租赁、 托管等。

　6. 如因甲方原因导致甲方账户(包括银行账户和股票账户) 被依法采取查封、冻结、 划拨等强制措施， 甲方应自账户被依法处置之日起按所提供资金的本金和保证金之和的 0. 1%/日支付违约金给乙方， 如违约金不足以弥补给乙方造成的损失， 甲方还应承担赔偿责任。

　合作期满账户仍未解除强制措施的, 本协议自动终止, 甲方将乙方保证金和乙方已付资金占用费、 乙方应提取盈利退还至乙方指定银行账户， 并按约定支付违约金。

　7． ； 如乙方所购股票因异常波动、 上市公司涉嫌违规需要进行调查以及突发性事件或不可抗力等原因导致该证券连续停牌达到 7 个交易日或者连续跌停板导致平仓无法实现， 甲方及受托单位有权将账户的股票减仓至账户总资金50%， 如停牌股票持仓达到账户总资金 50%甲方及受托单位有权将账户中其它股票平仓， 该证券复牌后或者连续跌停板打开且平仓可以实现时， 如乙方仍有未清偿的资金， 则甲方有权直接将该证券平仓用于清偿乙方所欠甲方的资金， 剩余部分返还至乙方指定账户内。

　股票全部售出后仍不足以清偿账户所有人所提供资金的， 由乙方于卖出后三日内另行偿付。

　第七条

　乙方的权利、 义务及违约责任 1. 乙方可以通过甲方股票账户按照本协议约定进行买卖操作， 有权收取使用股票账户内资金总额投资所得的收益， 承担全部损失； 无论股票账户亏如何， 乙方须按本协议约定向甲方支付资金占用费和综合管理费。

　2. 如任一股票账户内的所有股票出售（即清盘）

　后， 还不足以归还该笔资金本金金额， 乙方必须在清盘后三日内将亏损额补足归还给甲方， 否则甲方有权从乙方进行交易的其他股票账户中扣除相应金额或是要求乙方以其他方式支付。

　3. 乙方首次登录股票账户有权更改股票账户的交易密码， 但甲方与受托单位保留对乙方账户交易密码的更改权， 以防止乙方进行违约操作。

　4． 乙方不得进行坐庄、 对敲、 接盘、 大宗交易、 内幕信息等违反股票交易法律法规及证券公司规定的交易， 如有任一次上述交易行为， 应支付给甲方账户

　第 6 页 共 6 页所有人所提供资金金额 10%的违约金， 并直接从保证金中扣除， 因此产生的一切责任和损失， 由乙方承担。

　5． 如因乙方违规操作、 债务等原因， 导致甲方指定账户（包括银行账户和股票账户）

　被依法采取查封、 冻结、 划拨等强制措施， 造成甲方损失的， 乙方应从账户被依法处置之日起按本金及资金占用费之和按照 0. 1%的日利率向甲方支付违约金， 如违约金不足以弥补损失的， 乙方还应承担赔偿责任。

　合作期满, 账户仍未解除强制措施的, 本协议自动终止, 乙方应另行全额归还给甲方所提供资金、 支付资金占用费和综合管理费， 并按约支付违约金。

　6． 乙方在本协议执行期间不能要求退还保证金； 在上述情况下本协议自动终止时也不能退还保证金， 直到甲方账户解除强制措施时方能退还。

　7.

　股票交易费用由乙方承担：

　1）

　所有费用均以交易总额为基数计算；

　2）

　印花税按照国家标准， 由证券公司在客户交易时直接代扣代缴；

　3）

　交易佣金由证券公司在交易时扣收；

　8. 所在营业部根据规定、 规则或协议约定应收取的各项费用或代收税金等，由乙方按实承担。

　如果遇到政府部门出台缴纳个人资本利得税， 则账户所有人和乙方各自承担协议期内的个人资本利得税部分， 并互相保留 1 年的追溯权。

　9.

　本协议因任何原因终止时， 乙方应将账户所有人所提供的...

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